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【法宝引证码】CLI.1.304262 【时效性】尚未生效

玩忽职守罪因果关系认定之三步拆解法

【法宝引证码】CLI.A.694478 

  • 作者:任晶晶
  • 学科分类: 刑法分则
  • 写作年份:2015
  中外刑法理论在因果关系问题上众说纷纭,没有形成统一认识。刑法因果关系研究在我国的发展经历了从逐渐摒弃必然因果关系、偶然因果关系等哲学性较强的传统理论研究思路到吸收借鉴大陆法系的条件说、相当因果关系理论与客观归责理论和英美法系的双层因果关系理论的发展历程,至今仍处在不断的争论、探讨中。理论争议可以持续,但司法实践却时时刻刻面临各种复杂案件的考验,如何拨开云雾,从纷繁复杂的案情中抽象出具有法律价值的事实,明确相互之间的因果关系,按照现行法律的规定认定责任,确定罪名,科以刑罚,是每一个司法人员面临的巨大考验。
 
  一、玩忽职守罪因果关系认定之司法现状
 
  笔者认为,玩忽职守罪因果关系的认定之所以会出现诸多分歧,主要原因有两个:一是对行为人职务行为的正确性以及履职程度的判断涉及大量的行政法律法规,而我国的行政法律法规仍然不健全,特别是在很多行业和领域缺乏明确的规范与标准,导致司法人员在作出具体判断时,往往依照主观经验,随意性较大;二是由于行为人的玩忽职守行为与刑法规定的危害结果之间是一种间接因果关系,双方之间存在某些中介因素,玩忽职守行为正是借助这种中介因素的作用间接性地导致了危害结果的发生,因此,在判断玩忽职守罪中职务行为与危害结果之间的因果关系时,不仅要考虑玩忽职守行为与诸种中介因素之间的关系,还要考虑诸种中介因素与危害结果之间的关系,这样就形成了一个极为复杂的关系网,增加了司法人员判断的难度。
 
  当前,我国各地各级司法部门对玩忽职守罪中涉案当事人行为与法定危害结果之间关系的认定,及最终的处理结果存在较大不确定性,司法尺度很不一致,在因果关系理论适用上,也存在较大的差异。
 
  (一)适用偶然因果关系理论进行认定
 
  偶然因果关系理论进人我国的时间较早,且其理论模式中包含着行为人的行为与其他因素偶然地结合在一起,并产生某种法定的危害结果的内涵,与大多数玩忽职守案件的事实框架具有较大的相似性,因此,在我国当前司法实务中,较为普遍地采用偶然因果关系理论确定行为人的行为是否与危害结果之间存在刑法上的因果关系。如在人员集中的某公共场所发生了火灾,造成人员、财产巨大损失的案件中,一般来说,引发火灾的直接原因有超负荷用电、随意丢弃烟头等可燃物、焊接作业产生的火星等等,但往往同时存在有关部门工作人员对不符合条件的经营场所允许其违规运营、未按时进行安全检查、对违规占道和乱搭乱建行为放任不管等玩忽职守行为,这些不作为行为与大火导致的财产、人员损失就是一种偶然因果关系,国家工作人员的不作为并不必然导致危害结果的发生,但其如果履行了职责,危害结果就不会发生或者损害能被显著地减少,因此这种偶然因果关系就属于刑法上的因果关系。
 
  (二)适用原因说进行认定
 
  原因说主张在导致危害结果发生的众多条件中,选择一个具有特殊意义的条件作为原因。该理论适用到司法实践中,就是司法部门工作人员在办理涉及公共利益或者产生重大社会影响的玩忽职守案件时,特别注重寻找和挑选那些国家工作人员在行政审批、日常监督检查、履行告知义务等环节违反相关行政法律规定或者不履行相关行政管理职责的行为,认为这是特别重要的具有“特殊意义”的导致危害结果发生的职权行为,以此作为认定其行为与危害结果之间具有刑法因果关系的根据。如某市地方海事局船检人员张某为实际上并不存在的船只办理了《内河船舶检验合格证书》,尔后李某利用该合格证书办理了船舶所有权登记证等其他证书,并以此为抵押向银行借款170万元无法归还的案件,当地法院认为,张某不按照规定程序进行实船检验,仅凭李某提供的虚假材料,违法出具船舶检验合格证书,并造成危害结果,其行为已经构成玩忽职守罪。在这一案件中,当地司法机关就是选定了“违法出具船舶检验合格证书”这一具有“特殊意义”的行为,作为导致银行损失严重后果的原因,从而判定张某的玩忽职守罪成立。
 
  (三)适用因果关系中断理论进行认定
 
  中断理论的核心是介入因素,介入因素是指在先行行为引起危害结果发生的过程中,由于自然事件、被害人行为、第三人行为等介入,导致原先的因果关系可能发生异常变化,介入因素不仅会直接导致结果的发生,而且可能使原先
【注释】

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