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【法宝引证码】CLI.1.304262 【时效性】尚未生效

刑事数据出境规则研究

【法宝引证码】CLI.A.1324107 

  • 期刊年份: 2022
  • 期号: 2
  • 页码: 138
  • 基 金: 中央高校基本科研业务费专项资金资助项目(2022JJ002)“刑事司法中的数据安全保护问题研究”
  • 作者: 郑曦
  • 学科分类: 刑事诉讼法
  • 摘要:

    基于国际刑事司法协助的需要,刑事数据出境不可避免,但目前我国的研究和立法对此问题都缺乏足够的关注。事实上,刑事数据出境涉及主权、安全、权利保障等诸多重要法益,在处理国家主权与司法协助、数据安全与数据自由流动、常态开放与个案请求三组关系时,应坚持国家主权为本、数据安全优先、个案请求为主的要求。在此前提下,刑事数据出境应以刑事数据分类分级为基础,坚守必要性原则与目的限制原则,兼顾平台利益和公民的权利,并依此确立刑事数据出境的请求与接受、安全评估、安全保障和权利救济等具体规则。

  • 期刊栏目: 科技新时代法学——数据跨境流动
  • 英文摘要:

    Due to the needs of international criminal judicial assistance, the cross-border transfer of criminal data isinevitable. However, sufficient attention has not been paid in research and legislation to this issue in China. In fact, thecross-border transfer of criminal data involves many important legal interests such as sovereignty, security, and humanright protection. During the handling of the relationships between national sovereignty and international judicial assistance, data security and free flow of data, durative openness and case-by-case requests, we should put the national sovereignty, data security priority in an important position and adhere the case-by-case request requirement. Under this premise, thecross-border transfer of criminal data should be based on the classification and grading of criminal data, adhere to theprinciple of necessity and purpose restriction, and take into account the data rights of citizens, then accordingly establishthe request and acceptance rules, security assessment rules, security guarantee rules and rights remedy rules for the cross -border transfer of criminal data.

一、问题的提出:刑事数据出境的特殊性及规制需求

数据具有自由流动的天然属性,往往跨越实体之疆界而形成数据的跨境流动。数据的跨境流动包括数据入境和数据出境两方面。从维护数据的国家安全、商业机密或个人隐私等角度考量,日本《个人信息保护法》、欧盟《通用数据保护条例》(GDPR)和《关于域外适用和数据跨境流动条款适用问题的指南》、美国《澄清境外数据的合法使用法案》(又称《云法案》CLOUD Act)都对数据出境规则加以规定。我国《网络安全法》《数据安全法》、国家网信办《数据出境安全评估办法(征求意见稿)》《网络数据安全管理条例(征求意见稿)》、质检总局《信息安全技术数据出境安全评估指南(征求意见稿)》对于数据出境也有相关规定,尤其是《个人信息保护法》第三章的6个条文对个人信息出境规则作出了较为细致的规定,从三个维度构建了个人信息出境规则的基本框架,[1]足见国家对此问题的重视。与数字时代人类社会生活中的其他任何领域一样,刑事犯罪在网络空间留下证据,这些证据往往以电子数据的形式存在,于是针对网络犯罪的追诉活动不得不超越国境,侦查机关或刑事司法中的其他公权力需要跨境调取这些主要以电子数据形式呈现的网络犯罪证据,由此产生了刑事数据入境和出境的问题。

刑事数据与刑事司法的运作密切相关,从刑事证明之行为意义看,刑事数据是推动刑事司法发展的动力。在司法实践中,刑事数据十分常见,例如包含犯罪嫌疑人或被告人身份信息、定位信息的数据,被害人的生物识别数据、金融账户数据等等。需要注意的是,刑事数据不同于刑事执法数据或刑事司法数据,所谓刑事执法数据或刑事司法数据是指在刑事执法、司法活动中形成的数据,虽与刑事数据一样都与刑事司法密切相关,但刑事执法、司法数据往往产生于刑事案件侦查完成之后的刑事诉讼活动中,故不具有与刑事案件的同步性,而且其内容主要是对刑事司法活动的记录,亦不具有对案件事实本身的证明价值。

由于刑事数据的自身特征,且因其身处刑事司法这样一个相对封闭、秘密的空间,刑事数据出境具有相较于其他类型数据出境的显著特征:第一,刑事数据出境带有强烈的公权力色彩,相较于其他类型数据出境的场景下对平台或公民意志的关注,刑事数据出境主要是国家公权力行使的结果,是国家意志的体现,平台或公民个人在此过程中鲜有发言权或者其作用微乎其微;第二,刑事数据出境直接涉及国家主权和国家间司法协助问题,因此往往受一国主权观念和国际政治关系等因素影响,刑事数据出境时必须极其审慎地考虑可能给国家主权带来的影响;第三,刑事数据出境与国家安全利益关系较为密切,刑事数据直接影响刑事案件的处理,其中涉及敏感案件的刑事数据,例如涉及危害国家安全案件、恐怖活动案件等数据,直接关系一国的核心安全利益,事关重大;第四,刑事数据出境还会对公民权利造成重大影响。作为出境对象的刑事数据往往由大量敏感个人数据构成,常包含个人种族、身份、宗教信仰、政治理念、生物识别、行踪轨迹、金融账户等信息,一旦被非法处理可能对公民个人的人格尊严、财产安全甚至人身安全造成危害。除此之外,刑事数据出境直接指向打击犯罪之目标,其目的即在于对特定人进行刑事追诉,因此刑事数据出境对公民的个人权益影响甚大。

由于存在上述特殊性,针对刑事数据出境制度确立专门的规则实属必要。欧美、俄罗斯等对于刑事数据出境制度已有一些规定。如由欧盟主导、目前已有60多个国家加入的《网络犯罪公约》第32条、美国的《云法案》规定等。尽管欧盟GDPR第2条关于该条例不适用于刑事司法的规定使其第五章的数据出境规则无法直接适用于刑事数据,但专门适用于刑事司法的欧盟第2016/680号指令要求在对个人数据给予高水平保护的前提下为其出境提供便利,并在第五章中设定了具体规则。相较于欧美,俄罗斯对于刑事数据出境则态度保守,尽管其也有数据出境“白名单”制度,[2]但2014年颁布的《关于信息、信息技术和信息保护法》修正案等相关法律从“数据主权”出发,在数据本地化制度的基础上对数据出境进行极为严格的监管,[3]2019年颁布《主权互联网法》尝试建立区别于因特网的俄式互联网

【注释】

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