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【法宝引证码】CLI.1.304262 【时效性】尚未生效

平台“穿透式监管”的理据及限度

【法宝引证码】CLI.A.1321245 

  • 期刊年份: 2022
  • 期号: 1
  • 页码: 106
  • 基金: 国家社科基金一般项目(20BFX151)“网络平台监管的算法问责制构建研究”
  • 作者: 张凌寒
  • 学科分类: 经济法学
  • 摘要:

    平台监管穿透了互联网创新商业模式的面纱,遵循实质重于形式的功能性监管逻辑,意味着数字社会生产中组织生产与控制权力一定程度回归监管部门。穿透合同自由而直接进行市场要素的监管,既是基于平台作为多边市场的地位,也代表从注重效率转向注重公平。穿透企业行为外衣进行技术监管的本质,是监管部门要求平台生产行政治理所需的决策信息,以改变监管部门处于信息弱势地位的现状。但平台的“穿透式监管”应以促进数字经济发展和社会公平为目标,及时划定制度边界,减少制度的不可预期性,谨防行政机构扩张部门权力的冲动。同时在监管措施层面应尊重平台企业自主经营权,并符合行政正当程序要求。

  • 期刊栏目: 科技新时代法学——算法治理的中国方案
  • 英文摘要:

    Platform regulation penetrates the veil of innovative Internet business models and follows the functional regulatory logic of substance, which means that regulator tries to organize digital social production instead of platform. Also, the regulation bases on the status of the platform as a multilateral market and represents a shift from a focus on efficiency to equity. The regulation on algorithms is to collect the information needed for administrative governance decisions. However, the “penetrating regulation” of platforms should delineate the boundaries, reduce the unpredictability, and prevent the impulse of administrative agencies to expand departmental power. The regulatory measures also should meet the requirements of administrative due process.

2020年底到2021年我国互联网相关法规政策密集出台,涉及平台反垄断、平台用工、算法治理、数据安全、未成年人保护等诸多热点话题。在短短几个月内,对科技行业的监管已经从宽松和宽容的态度转变为严格和积极的态度,这使中国成为监管数字经济最积极和有力的司法管辖区之一。[1]以《互联网信息服务算法推荐管理规定》(下文简称“《算法推荐规定》”)为标志,我国开创性地建构了一系列具有鲜明中国本土特色的平台“穿透式监管”制度。本文使用“穿透式监管”概念来指代2020年底以来密集出台的平台新规与监管活动。这一概念来源于互联网金融领域监管的政策性文件,但其“实质重于形式”的监管理念与侵入性的监管措施与近期的平台监管一脉相承。

为何平台监管日趋严格并采取了诸多侵入性措施?本文围绕平台在社会生产中的发展逻辑与社会效应展开,进一步探讨这一过程对法律与监管的反向塑造。论证思路可大致概括为三个问题:近期的平台监管发生了什么?为什么会发生这样的变化?不合理之处该怎么办?第一部分围绕2020年底以来密集出台的平台监管新政展开,归纳与梳理其理念转向趋势以及采取的侵入性监管措施;第二部分探讨平台穿透式监管背后的动因,以及其侵入性措施的考量;第三部分检视了平台穿透式监管中的不尽合理之处,尝试在理念、措施与程序三个方面划定其合理限度。

一、穿透式监管:理念转向与措施革新

“穿透式监管”这一政策概念在2016年国务院办公厅《互联网金融风险专项整治工作实施方案》中首次被正式提出,该方案要求各监管机构按照“实质重于形式”原则进行互联网金融监管。2021年密集出台的平台监管与此一脉相承,由此产生了侵入性的监管措施。[2]

穿透式监管意指监管部门“穿透”金融工具的形式以获知真实信息,最早见于2008年金融危机后的监管转型。2008年以前,各国金融监管秉承的理念是“金融机构不应该阻碍金融机构和金融业务的发展”。[3]然而,资本利用资产证券化多层嵌套的复杂运行结构,通过精巧的产品结构设计躲避传统金融监管体制,导致金融创新产品的风险累积至不可收拾的境地。2008年金融危机之后,世界货币基金组织提出“良好监管的五要素”,明确良好的监管应当具备侵入性、全面性、适应性,积极主动敢于质疑,并形成决定性的结论。[4]从监管理念上,金融监管从“最少监管”转变为“实质监管”,

【注释】

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