法学期刊 > 法学期刊文章 > 正文阅览
复制全文 下载 收藏 操作
保留字段信息
保留本篇右侧的法宝联想
保留正文中的法宝联想
页面宽度(px):

页面宽度范围为200至2000

【法宝引证码】CLI.1.304262 【时效性】尚未生效

涉罪企业合规有效性标准研究——以A公司串通投标案为例

Research on the Standard of Corporate Compliance Effectiveness——Taking the Bid-rigging Case of A Company as an Example
【法宝引证码】CLI.A.1320708 

  • 期刊年份: 2022
  • 期号: 1
  • 页码: 132
  • 基 金: 2021年度国家社会科学基金重大项目“数字经济的刑事安全风险防范体系建构研究”(项目编号:21&ZD209)的阶段性成果
  • 作者: 李勇
  • 学科分类: 刑法学
  • 专题分类: 企业合规
  • 摘要:

    只有被证明是有效的合规计划,才能作为对涉罪企业从宽、免除处罚的事由,但合规有效性标准从合规诞生之日起就是个难解之题。从合规有效性标准的发展历程来看,经历了从技术性指标向文化指标转变的过程,合规有效性的核心标准是合规成为企业文化。与其问企业是否完成了合规计划的实施,不如问企业文化走向何方。奠定于卢曼的社会系统论基础之上的单位犯罪责任模式,并借鉴生物免疫学概念,构建以企业文化为核心的合规免疫系统是合规有效性的可行标准,其构成要素包括技术(形式)指标和文化(实质)指标,前者只是必要但非充分条件,后者才是核心标准和根本目标。文化指标可以具化为态度、习惯和氛围。有效性标准运用的主体应当是检察机关主导、协同多方,构建常规检查方法、飞行检查、访谈问卷、免疫测试等多元化的检测模型。经审查为有效的合规计划,在实质上缺乏预防必要性,根据犯罪论目的理性体系,缺乏答责性而予以实质出罪,这在行政犯、“公司刑法”立法活跃化时代,对于预防和治理企业犯罪,提高国家治理体系和治理能力现代具有重要意义。

  • 期刊栏目: “全面依法治国”专栏
  • 英文摘要:

    Only the compliance programs proved to be effective can be used as the cause for leniency or exemption of punishment for corporate crimes, but the compliance effectiveness standards have been a difficult problem since the birth of compliance. From the perspective of the development history of compliance effectiveness standards, it has experienced a process of transformation from technical indicators to cultural indicators. The core standard of compliance effectiveness is that compliance becomes corporate culture. Rather than asking whether the company has completed its compliance programs, it is better to ask where the culture is going. Based on unit criminal responsibility model estabished on the basis of Luhmann's social system theory and referring to the concept of biological immunology, this paper constructs the effectiveness standard with corporate culture as the core. The elements of this standard include technical (formal) indexes and cultural (substantive) indexes. The former is a necessary but not sufficient condition. The latter is the core standard and the fundamental goal. Cultural indicators can be specifically divided into attitudes, habits and atmosphere. The procuratorate leads other organizations to use the standard to test the effectiveness of compliance through a variety of methods, including routine inspection methods, in- flight inspections, interview questionnaires and immunization tests. Compliance programs proved to be effective after testing can not be treated as crimes due to the lack of prevention necessity in essence based on objective rational system of crime theory. In the era of active legislation of administrative crimes and "corporate criminal law", it is of great significance to prevent and govern corporate crimes and improve the modernization level of national governance system and governance capacity.

一、问题的提出

合规(又称合规计划、合规、刑事合规)[1]正在推动公司治理经历一场悄无声息的革命。时至今日,对于大型企业特别是跨国企业来说,已进入“合规时代”。2020年3月,最高人民检察院开展第一轮企业合规改革试点;2021年3月又启动更大规模的第二轮改革试点,范围涵盖北京等十个省、直辖市,共计30多个市级检察院和200多个基层检察院正如火如荼地推进改革试点工作,相关合规不起诉的案例也不断涌现。

涉罪企业建立和实施有效合规计划将获得从宽甚至免除处罚,通过这种激励措施将预防犯罪的职责由国家转给私人,是一种合作型犯罪治理模式,表明“刑法的演进受到了民法协商一致原则以及在公法领域已被讨论已久的由国家化到私人化一般发展的影响”[2]。这也是刑法物性特征受到民法人性属性的影响向柔性化方向发展中的一环。[3]只有被证明是有效的合规计划,才能作为对涉罪企业从宽甚至免除处罚的事由,但合规有效性标准从合规诞生之日起就是个难解之题。如何防止合规计划只是企业为了逃避处罚和制裁而制作的“装饰门面的合规”(Cosmetic Compliance)或“纸面合规”(Paper Program)?这是改革试点能否成功的根本性问题。在我国改革试点初期,就应当密切关注企业合规的有效性问题。国内目前的理论研究主要偏重于宏观构建,对合规计划有效性标准的研究成果匮乏,这与实践界试点热火朝天的场面是极不相称的。不得不担忧,实践中,涉罪企业为了获得从宽处罚、不起诉而急就章地搭建起用来“装点门面”的“纸面合规计划”,而检察机关也为了“装点门面”争抢改革试点成绩而将原本无效的合规计划评估为有效的合规计划。这种用一个“装点门面”去评估另个一“装点门面”的“双重纸面”现象是值得警惕的。2021年6月3日,最高人民检察院联合司法部、财政部等八个单位印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》,要求检察机关对企业的合规计划委托第三方进行监督和评估,但囿于没有成熟的理论成果和经验积累,没有对合规计划的有效性及其审查标准进行具体规定。可以说,企业合规审查和评估的有效性标准是当前企业合规试点改革重中之重的迫切问题。

以一起串通投标案为例(以下简称A公司串通投标案)。案情如下:从2015年至2017年间,犯罪嫌疑单位江苏省某建设集团有限公司(以下简称A公司)主管公司招投标工作的总经济师孙某(另案处理,已判刑),在多个建设工程项目的投标过程中,与其它投标单位串通报价,累计中标金额共计人民币34.1亿余元。A公司注册资本6.5亿元人民币,拥有特级资质,年施工

【注释】

北大法宝1985年创始于北京大学法学院,持续引领法治信息化,多年稳固高质提供法律法规、司法案例、学术期刊、法律翻译、检察文书、行政处罚文书等全类型法律检索,普遍为法律各界提供知识服务。创建智慧法务、智慧立法、法治政府、智慧法院、智慧检务、智慧学术、智能问答、大数据分析、法律人工智能等各类智慧法治解决方案和平台建设运营,竭诚服务法治中国。
爱法律 有未来!

微信扫码阅读

正文右侧法宝联想

法宝联想

热门视频更多

    智能检索 智能引注

    第一步:选中需要引注的文本内容,点击
    右下角“智能引注”按钮!

    第二步:在智能引注弹框中输入引注标签名称!

    第三步:设置注释体例类型!

    第四步:保存注释!

    保存成功,可前往个人中心查看引注记录

    第五步:前往个人中心查看引注记录!

    已进入法宝V6

    开始体验更好的法律检索服务

    返回法宝V5 留在法宝V6

    权限到期提醒

    您的部分库权限已于2022年5月31日到期,您的账号仍可以使用,但部分权限会受到限制。

    您可以点击下方“去续费”。时至法宝年中盛宴,下单满3600元 即可参与万元抽奖活动哦~

    知道了 去续费

    权限到期提醒

    您的部分库权限将在2022年5月31日到期,届时您的账号仍可以使用,但部分权限会受到限制。

    欢迎点击下方按钮续费,现在续费即刻参与万元大奖抽奖活动!高概率抽Iphone13pro、华为P50、苹果电脑等豪奖!!

    知道了 去续费