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第一章 总则
第一条 为了督促金融机构有效履行反洗钱和反恐怖融资义务,规范反洗钱和反
第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构:
第三条 中国人民银行及其分支机构依法对金融机构反洗钱和反恐怖融资工作进
第四条 金融机构应当按照规定建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度,评
第五条 对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的客户身份资料和交
第二章 金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制和风险管理
第六条 金融机构应当按照规定,结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险
第七条 金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或
第八条 金融机构应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状
第九条 金融机构应当设立专门部门或者指定内设部门牵头开展反洗钱和反恐怖
第十条 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资工作需要,建立和完善相关信息
第十一条 金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制,通过内部审计或者
第十二条 金融机构应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排,
第十三条 金融机构应当要求其境外分支机构和控股附属机构在驻在国家(地区
第十四条 金融机构应当按照规定,结合内部控制制度和风险管理机制的相关要
第十五条 金融机构应当按照中国人民银行的规定报送反洗钱和反恐怖融资工作
第十六条 在境外设有分支机构或控股附属机构的,境内金融机构总部应当按年
第十七条 发生下列情况的,金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所
第三章 反洗钱和反恐怖融资监督管理
第十八条 中国人民银行及其分支机构应当遵循风险为本和法人监管原则,合理
第十九条 根据履行反洗钱和反恐怖融资职责的需要,中国人民银行及其分支机
第二十条 中国人民银行及其分支机构开展反洗钱和反恐怖融资执法检查,应当
第二十一条 中国人民银行及其分支机构应当根据执法检查有关程序规定,规范
第二十二条 中国人民银行及其分支机构进入金融机构现场开展反洗钱和反恐怖
第二十三条 中国人民银行及其分支机构应当根据金融机构报送的反洗钱和反恐
第二十四条 为了有效实施风险为本监管,中国人民银行及其分支机构应当结合
第二十五条 为了解金融机构洗钱和恐怖融资风险状况,中国人民银行及其分支
第二十六条 根据金融机构合规情况和风险状况,中国人民银行及其分支机构可
第二十七条 金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患,或者反洗钱和反恐怖融资
第二十八条 根据履行反洗钱和反恐怖融资职责的需要,针对金融机构反洗钱和
第二十九条 中国人民银行及其分支机构进行约见谈话前,应当填制《反洗钱监
第三十条 为了解、核实金融机构反洗钱和反恐怖融资政策执行情况以及监管意
第三十一条 中国人民银行及其分支机构进行监管走访前,应当填制《反洗钱监
第三十二条 中国人民银行及其分支机构应当持续跟踪金融机构对监管发现问题
第三十三条 中国人民银行分支机构对金融机构分支机构依法实施行政处罚,或
第三十四条 中国人民银行及其分支机构监管人员违反规定程序或者超越职权规
第四章 法律责任
第三十五条 中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员,违反本办法有
第三十六条 金融机构违反本办法有关规定的,由中国人民银行或者其地市中心
第五章 附则
第三十七条 金融集团适用本办法第九条第四款、第十一条至第十三条的规定。
第三十八条 本办法由中国人民银行负责解释。
第三十九条 本办法自2021年8月1日起施行。本办法施行前有关反洗钱和
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【法宝引证码】CLI.1.304262 【时效性】尚未生效

金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法 English

【法宝引证码】CLI.4.354919 

中国人民银行令
(〔2021〕第3号)

  《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》已经2021年4月12日中国人民银行2021年第3次行务会议审议通过,现予发布,自2021年8月1日起施行。
行 长 易纲
2021年4月15日

金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法

  第一条 为了督促金融机构有效履行反洗钱和反恐怖融资义务,规范反洗钱和反恐怖融资监督管理行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》等法律法规,制定本办法。
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  第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构:
  (一)开发性金融机构、政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行;
  (二)证券公司、期货公司、证券投资基金管理公司;
  (三)保险公司、保险资产管理公司;

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