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【法宝引证码】CLI.1.304262 【时效性】尚未生效

中国证券监督管理委员会关于修改、废止部分证券期货规章的决定(2021) English

【法宝引证码】CLI.4.351509 

中国证券监督管理委员会令
(第179号)

  《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》已经2021年1月6日中国证券监督管理委员会2021年第1次委务会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席:易会满
  2021年1月15日

关于修改、废止部分证券期货规章的决定

  为贯彻落实新《证券法》及国务院“放管服”有关要求等,中国证监会对有关证券期货制度文件进行了清理。经过清理,中国证监会决定:
  
  一、对4部规章的部分条款予以修改。(附件1)
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  二、对1部规章予以废止。(附件2)
  本决定自公布之日起施行。

  附件:1.中国证监会决定修改的规章
  2.中国证监会决定废止的规章
  附件1
中国证监会决定修改的规章
智能发现

  一、将《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第七条修改为:“证券公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,应当向中国证监会备案;证券投资基金管理公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,应当经中国证监会批准。”
  第八条修改为:“证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构开展业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。存在下列情形之一的,不得在境外设立、收购子公司或者参股经营机构:
  (一)最近3年因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚,最近1年被采取重大监管措施或因风险控制指标不符合规定被采取监管措施

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