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【法宝引证码】CLI.1.304262 【时效性】尚未生效

上海证券交易所关于发布施行《上海证券交易所债券交易规则适用指引第1号——债券交易参与人管理》的通知

【法宝引证码】CLI.6.5113911 

上海证券交易所关于发布施行《上海证券交易所债券交易规则适用指引第1号--债券交易参与人管理》的通知
(上证发〔2022〕25号)


各市场参与人:
  为规范债券交易参与人的债券交易及其相关业务活动,维护债券交易秩序,保护投资者合法权益,根据《上海证券交易所债券交易规则》《上海证券交易所会员管理规则》等规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所债券交易规则适用指引第1号--债券交易参与人管理》(详见附件,以下简称《指引》)。现予以发布,并自2022年4月25日起施行。
  《指引》施行后,固定收益证券综合电子平台交易商(含一级交易商)及其他已开设或租用参与者交易业务单元的本所债券市场参与人统一转换为《指引》规定的债券交易参与人,无需办理债券交易参与人申请手续。
  特此通知。
  附件:上海证券交易所债券交易规则适用指引第1号--债券交易参与人管理
上海证券交易所
  二〇二二年一月二十七日

  附件
  上海证券交易所债券交易规则适用指引第1号--债券交易参与人管理

  第一条 为规范上海证券交易所(以下简称本所)债券交易参与人的债券交易及相关业务活动,维护债券交易秩序,保护投资者合法权益,根据《上海证券交易所债券交易规则》(以下简称《债券交易规则》)《上海证券交易所会员管理规则》(以下简称《会员管理规则》)等规定,制定本指引。   第二条 本指引适用于本所债券交易参与人。债券交易参与人具有本所会员资格的,应当同时遵守会员管理的相关规定。   第三条 本所会员直接成为债券交易参与人,非会员机构可以申请成为债券交易参与人。本所另有规定的除外。   第四条 未成为债券交易参与人的债券投资者可以作为经纪客户委托本所会员参与债券交易。符合下列条件的金融机构和本所认可的其他非会员机构可以申请成为本所债券交易参与人:
  (一)具有较强的资本、资金实力与持续经营能力,或者具有参与本所债券交易的相应功能;
  (二)具有独立的债券交易团队;
  (三)具有完善的交易业务管理制度和风险控制制度;
  (四)具有能够支持开展债券交易的相关技术系统;
  (五)债券投资交易量较大,具有较强的债券交易需求;
  (六)近2年无债券交易结算重大违法违规行为;
  (七)本所规定的其他条件。   第五条 

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