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一、管理人应当高度重视债券市场信用风险管理工作,强化风险防范主体
二、管理人原则上应当按季度定期开展对债券市场信用风险形势、所管理
三、公司债券受托管理人应当加强对下列维度有关事项的持续关注,综合
四、资产支持证券计划管理人应当参照本通知第三条的要求,加强对资产
五、管理人应当严格按照《公司债指引》第二十五条至第三十一条和《资
六、信用风险排查应当综合运用查阅调取资料、访谈相关人员、书面函证
七、存在下列情形之一的,管理人应当及时以适当方式开展风险排查,分
八、受托管理人应当充分发挥自身专业优势,针对发行人主要风险点,积
九、公司债券受托管理人可以结合发行人及其所属企业集团的信用风险特
十、当公司债券或资产支持证券按时偿付存在重大不确定性时,管理人应
十一、对于信用风险监测、排查、化解和处置中发现的、按照规定应当予
十二、管理人应当按照规定和约定履行信息披露义务,加强相关事件对偿
十三、管理人应当按照相关规定及本通知的具体要求,及时向本所、地方
十四、其他信用风险防控相关未尽事宜,按照《公司债指引》《资产支持
一、发行人/特定原始权益人/核心债务人(以下简称公司)基本情况
二、公司生产经营情况
三、公司治理情况
四、债券基本情况
五、公司主要风险情况研判
六、风险应对安排
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【法宝引证码】CLI.1.304262 【时效性】尚未生效

上海证券交易所关于做好2022年公司债券及资产支持证券信用风险管理工作的通知

【法宝引证码】CLI.6.5113768 

上海证券交易所关于做好2022年公司债券及资产支持证券信用风险管理工作的通知
(上证函〔2022〕78号)


各受托管理人、计划管理人:
  为提高公司债券、资产支持证券存续期信用风险防控工作实效,指导受托管理人、计划管理人(以下合称管理人)扎实履行事前监测预警、事中主动管理、事后应对处置等信用风险管理义务,切实维护投资者合法权益,保障债券市场持续稳定健康发展,根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》(以下简称《公司债指引》)、《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)》(以下简称《资产支持证券指引》)及其他相关业务规则,上海证券交易所(以下简称本所)现就做好2022年公司债券及资产支持证券信用风险管理有关事项通知如下:
  一、管理人应当高度重视债券市场信用风险管理工作,强化风险防范主体责任意识,充分发挥自身专业优势,按照市场化、法治化原则,坚持统筹协调、分类施策,严格履行规定和约定的信用风险管理义务,切实提高风险防控工作的系统性、前瞻性和针对性。   二、管理人原则上应当按季度定期开展对债券市场信用风险形势、所管理债券或资产支持证券及相关负有偿付义务主体信用风险情况的整体研判,明确下一阶段信用风险防控工作重点和重点关注企业名单,有针对性地提前部署风险防控相关工作,并按照《公司债指引》第十八条、《资产支持证券指引》第十九条的规定持续动态开展公司债券、资产支持证券的信用风险监测工作。   三、公司债券受托管理人应当加强对下列维度有关事项的持续关注,综合发行人公开市场存续产品规模、还本付息时限、投资者保护条款的具体约定等因素,研判分析发行人自身信用风险程度及其所属企业集团的整体资信状况:
  (一)行业政策,主要关注所处行业周期、政策、竞争格局等对发行人经营和融资环境、现金流管理等产生的影响。
  (二)经营状况,主要关注发行人生产经营与盈利状况的稳定性、可持续性。
  (三)财务质量,主要关注发行人杠杆水平、真实负债规模及期限结构、融资结构、资产质量及变现可能、现金流状况等,综合评估偿债压力和再融资可得性。
  (四)公司治理,主要关注发行人控制权和经营管理团队的稳定性,重点关注控股股东、实际控制人、主要负责人的资信状况、偿债意愿。
  (五)市场表现,主要关注是否存在重大负面舆情,二级市场交易价格是否存在异常波动等。
  (六)所属企业集团关联影响,主要关注发行人所属企业集团内部资金往来及担保情况、集团内其他重要主体的资信状况及是否存在可能影响集团整体资信水平或发行人资信水平的重大负面事件等。
  受托管理人应当参照前款要求,持续关注增信机构资信状况的变化情况,研判分析对公司债券按时偿付可能产生的影响。   四、资产支持证券计划管理人应当参照本通知第三条的要求,加强对资产支持专项计划特定原始权益人、核心债务人、增信机构及其所属企业集团有关事项的持续关注,并结合相关主体公开市场存续产品规模、资产支持证券基础资产类型、交易结构安排、收益分配时限、投资者保护条款的具体约定等因素,研判分析资产支持专项计划的资信状况。   五、管理人应当严格按照《公司债指引》第二十五条至第三十一条和《资产支持证券指引》第二十六条至第三十二条的要求,聚焦重点领域、重点主体和关键事项,及时以适当方式开展信用风

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