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第一条 为了规范证券期货领域行政执法当事人承诺制度的实施,保护投资者合
第二条 本办法所称行政执法当事人承诺,是指国务院证券监督管理机构对涉嫌
第三条 行政执法当事人承诺制度的实施应当遵循公平、自愿、诚信原则,不得
第四条 国务院证券监督管理机构应当确定专门的内设部门负责行政执法当事人
第五条 当事人自收到国务院证券监督管理机构案件调查法律文书之日至国务院
第六条 当事人申请适用行政执法当事人承诺,应当提交申请书以及相关申请材
第七条 有下列情形之一的,国务院证券监督管理机构对适用行政执法当事人承
第八条 国务院证券监督管理机构应当自收到当事人完整的申请材料之日起20
第九条 国务院证券监督管理机构受理申请后,在与当事人签署承诺认可协议前
第十条 国务院证券监督管理机构自受理申请之日起,可以根据当事人涉嫌违法
第十一条 国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的期限为6个月。经
第十二条 国务院证券监督管理机构相关工作人员与案件有直接利害关系或者有
第十三条 国务院证券监督管理机构经与当事人沟通协商,认可当事人作出的承
第十四条 国务院证券监督管理机构确定承诺金数额应当综合考虑下列因素:
第十五条 国务院证券监督管理机构与当事人签署承诺认可协议后,应当中止案
第十六条 有下列情形之一的,国务院证券监督管理机构应当终止适用行政执法
第十七条 国务院证券监督管理机构应当建立集体决策制度,讨论决定行政执法
第十八条 投资者因当事人涉嫌违法行为遭受损失的,可以向承诺金管理机构申
第十九条 当事人有下列情形之一的,由国务院证券监督管理机构记入证券期货
第二十条 国务院证券监督管理机构工作人员违反规定适用行政执法当事人承诺
第二十一条 本办法自2022年1月1日起施行。
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【法宝引证码】CLI.1.304262 【时效性】尚未生效

证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法 English

【法宝引证码】CLI.2.5111888 

中华人民共和国国务院令
(第749号)

  《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》已经2021年9月8日国务院第148次常务会议通过,现予公布,自2022年1月1日起施行。
总理 李克强
  2021年10月26日

证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法

  
  第一条 为了规范证券期货领域行政执法当事人承诺制度的实施,保护投资者合法权益,维护市场秩序,提高行政执法效能,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律,制定本办法。
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  第二条 本办法所称行政执法当事人承诺,是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可,当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。
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  第三条 行政执法当事人承诺制度的实施应当遵循公平、自愿、诚信原则,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
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  第四条 国务院证券监督管理机构应当确定专门的内设部门负责行政执法当事人承诺工作,并将该内设部门与负责案件调查的内设部门分别设置。

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