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【法宝引证码】CLI.1.304262 【时效性】尚未生效

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法 English

【法宝引证码】CLI.4.5114387 

中国证券监督管理委员会令
(第195号)

  《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》已经2022年2月10日中国证券监督管理委员会2022年第1次委务会议审议通过,现予公布,自2022年4月1日起施行。
主席 易会满
  2022年2月18日

  附件1:证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
  附件2:《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》立法说明
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

  第一条 为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。
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  第二条 在中华人民共和国境内,证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,适用本办法。
  本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责

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