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【法宝引证码】CLI.1.304262 【时效性】尚未生效

中国证券业协会、上海市证券同业公会关于举办上海辖区证券投资咨询业务合规与风险管理实践培训班的通知

【法宝引证码】CLI.6.321478 

中国证券业协会、上海市证券同业公会关于举办上海辖区证券投资咨询业务合规与风险管理实践培训班的通知
(中证协发[2018]52号)


各会员单位:
  为帮助上海辖区证券经营机构提升合规管理水平,规范投资咨询业务运作,促进投顾队伍的建设,中国证券业协会与上海市证券同业公会定于2018年9月20日在上海联合举办“上海辖区证券投资咨询业务合规与风险管理实践培训班”。现将具体事项通知如下:
  一、培训对象
  上海辖区证券经营机构证券投资顾问及相关业务合规人员;
  上海辖区证券投资咨询公司注册分析师、投资顾问及相关业务合规人员。

  二、培训内容
  (一)金融科技背景下券商投资咨询业务的新特征;
  (二)市场政策双重驱动,创新中严把风控;
  (三)如何做好投资咨询业务的合规管理、风控管理、适当性管理;
  (四)新形势下如何做好防范风险的关键点把控。

  三、培训师资
  中国证券业协会面授培训讲师:华安证券财富管理中心总经理

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