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【法宝引证码】CLI.1.304262 【时效性】尚未生效

外商投资期货公司管理办法 English

【法宝引证码】CLI.4.320579 

中国证券监督管理委员会令
(第149号)

  经国务院批准,现公布《外商投资期货公司管理办法》,自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席:刘士余
2018年8月24日

外商投资期货公司管理办法

 
  第一条 为适应期货市场对外开放需要,加强和完善对外商投资期货公司的监督管理,根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》有关规定,制定本办法。
  第二条 本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。
  第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对外商投资期货公司实施监督管理。
  第四条 外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等,应当符合《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定。
  第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:
  (一)持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;
  (二)管理层具有良好的专业素质和管理能力;
  (三)具有健全的内部控制制度和风险管理体系;
  (四)具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平;
  (五)中国证监会规定的其他审慎性条件。
  有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备上款所列条件。
  第六条 除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外,境外投资者通过投资关系、协议或其他安排,实际控制期货公司5%以上股权的,应当转为直接持股。
  单独或与关联方、一致行动人共同实际控制期货公司5%以上股权的境外投资者,应当具备本办法第五条规定的条件。
  第七条 境外股东应当以自由兑换货币出资。境外股东累计持有的(包括直接持有和间接控制)外商投资期货公司股权比例,应当符合国家关于期货业对外开放的安排。
  第八条 外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。
  外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。
  第九条 境外机构设立外商投资期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并向中国证监会提出申请。除应当向中国证监会提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外,还应当提交下列文件:
  (一)申请前3年该境外机构经审计的财务报表;
  (二)该境外机构所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的机构出具的关于该境外机构是否具备本办法第五条第一款第一项及《期货公司监督管理办法》第七条五项、第九条一款二项规定条件的说明函;
  (三)该境外机构是否具备本办法第五条第一款第二项、第三项规定条件的说明材料;
  (四)该境外机构是否具备本办法第五条第一款第四项规定条件的证明文件;

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